浙江正裕工业股份有限公司关于不向下修正“正裕转债”转股价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●截至2023年5月16日，浙江正裕工业股份有限公司（以下简称“公司”）股价已出现任意连续30交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%之情形，触发“正裕转债”转股价格向下修正条例。

●经公司第四届董事会第二十次会议决议，公司董事会决定本次不向下修正“正裕转债”的转股价格，并且在未来6个月内（即自2023年5月17日至2023年11月16日期间），公司股价若再次触发此条款，亦不向下修正“正裕转债”的转股价格。从2023年11月17日（如遇节假日，则顺延至下一个交易日）起，若再次触发“正裕转债”的转股价格向下修正条款，届时公司董事会将召开会议决定是否向下修正“正裕转债”的转股价格。

一、可转债发行上市概况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江正裕工业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2308号）核准，浙江正裕工业股份有限公司(以下简称“公司”)于2019年12月31日向社会公开发行可转换公司债券290万张，每张面值为人民币100元，按面值发行，发行总额为人民币2.9亿元，期限6年。本次发行的可转换公司债券票面利率为：第一年0.5%、第二年0.8%、第三年1.2%、第四年1.8%、第五年2.2%、第六年2.5%，采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和最后一年利息。

（二）可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书﹝2020﹞25号文同意，公司发行的2.9亿元可转换公司债券于2020年2月10日起在上海证券交易所上市交易，债券简称为“正裕转债”，债券代码为“113561”。

（三）可转债转股日期及转股价格情况

根据相关法律法规的规定及《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“正裕转债”自发行结束之日（2020年1月7日）满六个月后的第一个交易日，即2020年7月7日起可转换为公司股份。正裕转债的初始转股价格14.21元/股。因公司实施2019年度、2020年度、2021年度权益分派方案，“正裕转债”目前转股价格为9.98元/股，具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2020-048、2021-039、2023-033）。

二、转股价格触发修正条件

根据《可转换公司债券募集说明书》的相关规定，在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。

三、关于本次不向下修正转股价格的具体情况

截至2023年5月16日，公司股价已出现连续30交易日中至少有15个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%的情形，已触发“正裕转债”的转股价格向下修正条款。

鉴于“正裕转债”距离存续届满期尚远，公司董事会在综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素后，以及对公司长期发展潜力与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益、明确投资者预期，公司于2023年5月16日召开第四届董事会第二十次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于不向下修正“正裕转债”转股价格的议案》。公司董事会决定本次不向下修正“正裕转债”的转股价格，并且在未来6个月内（即自2023年5月17日至2023年11月16日期间），公司股价若再次触发此条款，亦不向下修正“正裕转债”的转股价格。从2023年11月17日（如遇节假日，则顺延至下一个交易日）起，若再次触发“正裕转债”的转股价格向下修正条款，届时公司董事会将召开会议决定是否向下修正“正裕转债”的转股价格。

敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

浙江正裕工业股份有限公司董事会

2023年5月17日

来源：中国证券报·中证网 作者：