成都圣诺生物科技股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

2023-05-29 富美财经浏览量：次

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●本次上市流通的战略配售股份数量为1,000,000股，限售期为24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

●除战略配售股份外，本次上市流通不涉及其他限售股。

●本次上市流通日期为2023年6月5日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2021年4月27日出具的《关于同意成都圣诺生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1947号），同意成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“圣诺生物”）首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,000.00万股，并于2021年6月3日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为8,000.00万股，其中有限售条件流通股6,183.4283万股，无限售条件流通股1,816.5717万股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，股东数量1名，系保荐机构民生证券股份有限公司依法设立的全资子公司民生证券投资有限公司跟投获配股份，对应的限售股股份数量为1,000,000股，占公司总股本的1.25%，限售期为自公司首次公开发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起24个月。现限售期即将届满，该部分限售股将于2023年6月5日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行战略配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行战略配售限售股，根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通所做承诺如下：

民生证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期为自公司首次公开发行并上市之日起24个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证券监督管理委员会和上海证券交易所关于股份减持的有关规定。

除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

保荐机构民生证券股份有限公司认为：截至核查意见出具之日，圣诺生物本次申请上市流通的战略配售限售股股东已严格履行了相关的股份锁定承诺。本次战略配售限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求。圣诺生物关于本次战略配售限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构同意圣诺生物本次首次公开发行战略配售限售股上市流通。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的战略配售股份数量为1,000,000股，占公司目前股份总数的1.25%，限售期为24个月。本次上市流通的限售股全部为首次公开发行战略配售股份。

除战略配售股份外，本次上市流通不涉及其他限售股。

（二）本次上市流通日期为2023年6月5日

（三）限售股上市流通明细清单如下：

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（四）限售股上市流通情况表

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六、上网公告附件

《民生证券股份有限公司关于成都圣诺生物科技股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。