上海皓元医药股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●本次上市流通的战略配售股份数量为1,458,240股，限售期为24个月，占上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”或“皓元医药”）总股本的0.97%。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

●本次上市流通的限售股全部为战略配售股份。

●本次限售股份上市流通的日期为2023年6月8日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年4月27日出具的《关于同意上海皓元医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1496号），公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票1,860万股，并于2021年6月8日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行前的股本总额为55,742,007股，首次公开发行后股本总额为74,342,007股，其中有限售条件流通股为59,096,956股，无限售条件流通股为15,245,051股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行保荐机构民生证券股份有限公司子公司民生证券投资有限公司所持战略配售限售股份，股份数量为1,458,240股，占公司股份总数的0.97%，限售期为自公司首次发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起24个月，将于2023年6月8日解除限售并上市流通。具体情况详见公司于2021年6月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海皓元医药股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化的情况

1、2023年5月16日，公司召开2021年年度股东大会审议通过了《关于2021年度利润分配方案的议案》，根据本次权益分派方案，公司以方案实施前的公司总股本74,342,007股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增4股，本次权益分派实施完毕后，公司新增股份29,736,803股，公司总股本由转增前的74,342,007股变更为转增后的104,078,810股。具体内容详见公司于2023年6月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)上披露的《上海皓元医药股份有限公司2021年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-048）。

2、经中国证监会出具的《关于同意上海皓元医药股份有限公司向WANGYUAN（王元）等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2023〕3042号）同意注册，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票共计2,903,462股，本次发行导致公司总股本由104,078,810股增加至106,982,272股。具体如下：

2023年12月22日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》，皓元医药向WANGYUAN（王元）等4名交易对方发行股份购买其所持有的标的公司100%股权的新增股份登记手续已办理完毕。皓元医药本次发行股份数量为2,439,296股，均为有限售条件的流通股，本次发行完成后公司的股份数量为106,518,106股。具体内容详见公司于2023年12月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)上披露的《上海皓元医药股份有限公司关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易发行结果及股份变动公告》（公告编号：2023-110）。

2023年1月11日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》，公司向上海安戌信息科技有限公司发行股份购买资产的新增股份登记手续已办理完毕。公司向上海安戌信息科技有限公司发行股份数量为464,166股，均为有限售条件的流通股，本次发行完成后公司的股份数量为106,982,272股。具体内容详见公司于2023年1月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)上披露的《上海皓元医药股份有限公司关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易发行结果暨股份变动公告》（公告编号：2023-007）。

3、2023年4月14日，公司分别召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》、《关于作废部分2023年限制性股票激励计划已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属完成后，公司股本总数由106,982,272股增加至107,298,099股。具体内容详见公司于2023年5月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海皓元医药股份有限公司关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-050）。

4、2023年4月11日，公司召开2023年年度股东大会审议通过了《关于2023年度利润分配方案的议案》，根据本次权益分派方案，公司以方案实施前的公司总股本106,982,272股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增0.40股。因公司2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期于2023年5月12日完成归属登记手续，并于2023年5月19日上市流通，公司股本总数由106,982,272股增加至107,298,099股。公司2023年度利润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本107,298,099股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增0.40股，转增42,919,240股，本次转增后总股本为150,217,339股。具体内容详见公司于2023年5月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)上披露的《上海皓元医药股份有限公司2023年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-058）。

截至本公告披露日，公司总股本为150,217,339股，民生证券投资有限公司持有公司股份数量因公司实施权益分派变动为1,458,240股，本次上市流通限售股占公司总股本的比例为0.97%。

三、本次上市流通限售股的有关承诺

根据《皓元医药首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《皓元医药首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：

民生证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期为自公司首次公开发行并上市之日起24个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

截至申请日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构民生证券股份有限公司认为：

截至本核查意见出具日，皓元医药本次申请上市流通的战略配售限售股份持有人已严格履行了相应的股份锁定承诺。皓元医药本次战略限售股上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次解除限售的股份数量、上市流通时间等均符合相关法律法规、部门规章、规范性文件和股东承诺。综上，保荐机构对皓元医药首次公开发行股票部分限售股份上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为1,458,240股，限售期为24个月，占公司目前股份总数的比例为0.97%。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

（二）本次上市流通日期为2023年6月8日。

（三）限售股上市流通明细清单

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（四）限售股上市流通情况表

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六、上网公告附件

《民生证券股份有限公司关于上海皓元医药股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

上海皓元医药股份有限公司董事会

2023年6月1日

来源：中国证券报·中证网 作者：