重磅！美国SEC起诉币安及CEO赵长鹏

美国证交会（SEC）指控交易平台币安（Binance）及其首席执行官赵长鹏违反美国证券规则，这是这家加密货币交易所面临的法律困境的重大升级。在周一提交给美国联邦法院的136页文件中，SEC指控该公司违反了投资者保护规则，不当处理客户资金、误导投资者、经营未注册证券，以及其他违规行为。SEC主席根斯勒在一份声明中表示，通过13项指控，他们指控赵长鹏及币安实体参与了广泛的充满欺骗、利益冲突、缺乏披露和蓄意规避法律的网络中，允许美国人不当开户和交易，并呼吁“公众应注意不要将自己的血汗钱投资于这些非法平台”。SEC还表示，其在没有明确数字资产规则方面被误导了。SEC要求法院冻结币安的资产并任命一名接管人。这一要求通常用于SEC担心公司财产可能丢失或被隐藏的情况。币安称这些控诉“令人失望”，并表示已与SEC进行善意谈判以解决此事。而赵长鹏则在推特上表示，他的团队将审查这些指控。在其他指控中，SEC表示，两种与币安相关的代币——币安币（BNB）和稳定币（BUSD）是该公司不当提供和销售的证券。SEC称，币安及其美国子公司实际上并不相互独立，而且在没有向该机构注册的情况下，作为交易所、经纪自营商和清算机构，它们的运作不当。SEC还表示，自2021年8月以来，币安不再要求有账户提款限制的客户在开户时提交任何“了解你的客户”（know-your-customer）信息，从而让他们绕过反洗钱限制。今年3月，美国衍生品监管机构CFTC提起诉讼，指控币安和赵长鹏经常违反其规定。当时，币安和赵长鹏为他们的合规努力辩护，称CFTC的诉讼令人失望，同时承诺继续与监管机构合作。CFTC还指控，币安试图逃避美国监管，SEC在周一的起诉书中重申了这一指控。币安表示，其他监管行动激励了SEC。“由于我们的规模和全球知名度，币安发现自己很容易成为美国监管拉锯战中的目标”，该公司在一份声明中表示。与此同时，SEC还声称，“（币安）在向美国客户提供证券相关服务的同时，有目的地逃避美国监管的努力，将数十亿美元的美国投资者资本的安全置于风险之中，并受到币安和赵的摆布”。此外，SEC指责币安误导投资者称其美国实体存在防止操纵交易的控制措施。“所谓的控制实际上是不存在的”，该诉讼称，至少从2019年9月到2023年6月，由赵长鹏拥有和控制的交易公司Sigma Chain利用虚假交易人为地抬高了币安在美国的交易量。SEC表示，币安不正当地转移和混合了客户资金。这些资金中的数十亿美元进入了一个名为Merit Peak Limited的实体的银行账户，该实体由赵长鹏控制。该实体的资金随后被转移到第三方，然后似乎被用于买卖加密货币。SEC还声称，截至2021年，至少有1.45亿美元从币安美国转移到Sigma Chain的账户。另有4500万美元从一家与币安相连的内华达州信托公司存入该账户。Sigma Chain用该账户中的1100万美元购买了一艘游艇。据外媒报道，SEC数月来一直在调查币安是否在2017年交易所起步时非法出售数字币。该代币被称为币安币（BNB），现在是世界上最大的代币之一。在诉讼中，SEC还指控某些代币——包括SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS和COTI——在币安和币安美国上进行交易。这一举动可能会对其他提供这些代币的交易所产生广泛影响。前SEC律师、现任职于Lewis Brisbois律师事务所的Paul Kisslinger在接受采访时表示，这起诉讼表明，SEC并不害怕与该领域的大公司对板。SEC今年对加密公司提起了几起备受瞩目的案件，根斯勒经常批评公司逃避SEC的规则。“在我看来，他们每次提起新的加密案件时，似乎都在扩大他们的范围”，Kisslinger说。案件公布后，币安币日内跌幅扩大至10%以上，以太坊回落至1800美元/枚下方，比特币短线下挫超1500美元，跌幅超5%，跌破26000美元大关。