国元证券(国元证券股吧)

2023-06-07 富美财经 浏览量:

员工宣传新开户送积分可兑礼品,国元证券重庆分公司被警示

5月18日,据中国证监会重庆监管局网站消息,经查,国元证券(000728.SZ)重庆分公司员工通过微信向客户宣传开户送积分兑礼品活动,新开户客户通过活动获取的积分可以在积分商城兑换实物礼品。

员工宣传新开户送积分可兑礼品,国元证券重庆分公司被警示

重庆证监局认为,上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》第八条第(三)项的规定。根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定,决定对国元证券重庆分公司采取出具警示函的行政监管措施。

2023年1月13日,中国证监会发布了《证券经纪业务管理办法》(证监会令〔第204号〕),自2023年2月28日起施行。

其中第八条指出,证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动,应当向投资者介绍证券交易基本知识,充分揭示投资风险,不得有下列行为:

(一)诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动;

(二)提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

(三)直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务;

(四)采用诋毁其他证券公司等不正当竞争方式招揽投资者;

(五)对投资者证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;

(六)与投资者约定分享投资收益或者分担投资损失;

(七)违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动;

(八)损害投资者合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

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