北京阳光诺和药物研究股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

2023-06-20 富美财经浏览量：次

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示:

●本次上市流通的战略配售股份数量为1,400,000股，限售期为24个月，占北京阳光诺和药物研究股份有限公司（以下简称“公司”或“阳光诺和”）总股本的1.25%。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

●本次上市流通的限售股全部为战略配售股份。

●本次上市流通日期为2023年6月21日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2021年5月10日出具的《关于同意北京阳光诺和药物研究股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】1629号），同意北京阳光诺和药物研究股份有限公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票20,000,000股，并于2021年6月21日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为80,000,000股，其中有限售条件流通股63,744,693股，无限售条件流通股16,255,307股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行保荐机构民生证券股份有限公司子公司民生证券投资有限公司所持战略配售限售股份，股份数量为1,400,000股，占公司股份总数的1.25%，限售期为自公司首次发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起24个月，将于2023年6月21日解除限售并上市流通。具体详见公司2021年6月16日在上海证券交易所网站上披露的《北京阳光诺和药物研究股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2023年3月31日，公司召开2023年年度股东大会审议通过了《关于公司2023年年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，根据本次权益分派方案，公司以方案实施前的公司总股本80,000,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增4股，本次权益分派实施完毕后，公司新增股份32,000,000股，公司总股本由转增前的80,000,000股变更为转增后的112,000,000股。具体内容详见公司于2023年5月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)上披露的《北京阳光诺和药物研究股份有限公司2023年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-042）。

截至本公告披露日，公司总股本为112,000,000股，民生证券投资有限公司持有公司股份数量因公司实施权益分派变动为1,400,000股，本次上市流通限售股占公司总股本的比例为1.25%。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《阳光诺和首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《阳光诺和首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：

民生证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期为自公司首次公开发行并上市之日起24个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

截至申请日，本次申请上市的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，阳光诺和本次申请上市流通的战略配售限售股份持有人已严格履行了相应的股份锁定承诺。阳光诺和本次战略限售股上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次解除限售的股份数量、上市流通时间等均符合相关法律法规、部门规章、规范性文件和股东承诺。综上，保荐机构对阳光诺和首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为1,400,000股，限售期为24个月，占公司目前股份总数的比例为1.25%。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

（二）本次上市流通日期为2023年6月21日。

（三）限售股上市流通明细清单如下：

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（四）限售股上市流通情况表：

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六、上网公告附件

《民生证券股份有限公司关于北京阳光诺和药物研究股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

北京阳光诺和药物研究股份有限公司

董事会