苏州科达科技股份有限公司 关于不向下修正“科达转债” 转股价格的公告

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苏州科达科技股份有限公司

关于不向下修正“科达转债”

转股价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●截至2023年7月14日，苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）股价已出现任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%之情形，触及“科达转债”转股价格向下修正条款。

●经公司第四届董事会第十六次会议审议通过，公司董事会决议本次不行使“科达转债”的转股价格向下修正的权利，从2023年7月15日开始重新起算，若再次触发“科达转债”的转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“科达转债”的转股价格向下修正权利。

一、可转债公司债券的基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]1858号”文核准，公司于2020年3月9日公开发行了516万张可转换公司债券，每张面值人民币100元，发行总额51,600.00万元，存续期限为自发行之日起6年（以下简称“本次发行”）。经上海证券交易所自律监管决定书[2020]87号文同意，公司公开发行的51,600.00万元可转换公司债券于2020年4月8日起在上海证券交易所上市交易（债券简称：“科达转债”，债券代码：113569）。

根据有关规定和《苏州科达科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，公司本次发行的“科达转债”自2020年9月14日起可转换为公司普通股股票，初始转股价格为14.88元/股，最新转股价格为14.76元/股。历次转股价格调整情况如下：

1.因公司实施2019年年度利润分配方案，自2020年7月1日起，转股价格调整为14.84元/股，详见《关于利润分配调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2020-056）

2.因公司实施2020年年度利润分配方案，自2021年5月21日起，转股价格调整为14.80元/股，详见《关于2020年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2021-044）

3.因公司实施2021年年度利润分配方案，自2023年6月29日起，转股价格调整为14.76元/股，详见《关于2021年度利润分配调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-040）

二、关于不向下修正转股价格的具体内容

根据《募集说明书》的相关规定，在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。

2023年6月21日，“科达转债”触发《募集说明书》中规定的转股价格向下修正条款。公司于2023年6月21日召开第四届董事会第十四次会议，审议决定不向下修正转股价格，自2023年6月22日开始重新起算，若再次触发“科达转债”的转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“科达转债”的转股价格向下修正权利。

自2023年6月22日至2023年7月14日，公司股价已有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%之情形，已触发“科达转债”的转股价格向下修正条款。

鉴于“科达转债”离6年的存续届满期还有一定距离，且近期公司股价受经济环境、市场调整等诸多因素影响较大，未能正确体现公司长远发展的内在价值。从公平对待所有投资者的角度出发，综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司的长期发展潜力与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，公司董事会于2023年7月14日召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于不向下修正“科达转债”转股价格的议案》，决定本次不向下修正转股价格，自2023年7月15日开始重新起算，若再次触发“科达转债”的转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“科达转债”的转股价格向下修正权利。

“科达转债”转股期起止日期为2020年9月14日至2026年3月8日，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

苏州科达科技股份有限公司

董事会

2023年7月15日

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苏州科达科技股份有限公司

2023年半年度业绩预亏公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

1.本期业绩预告适用于净利润为负值。

2．苏州科达科技股份有限公司（以下简称“公司”）预计2023年半年度实现归属于上市公司股东的净利润为-1.6亿元至-1.9亿元，上年同期为-2.72亿元。

3.预计公司2023年半年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-1.63亿元至-1.93亿元。

一、本期业绩预告情况

（一）业绩预告期间

2023年1月1日至2023年6月30日。

（二）业绩预告情况

1.经财务部初步测算，预计2023年半年度实现归属于上市公司股东的净利润为-1.6亿元至-1.9亿元，上年同期为-2.72亿元。

2.预计归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-1.63亿元至-1.93亿元。

（三）本期业绩预告未经注册会计师审计。

二、上年同期业绩情况

（一）归属于上市公司股东的净利润：-2.72亿元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：-2.77亿元。

（二）每股收益：-0.5500元。

三、本期业绩预亏的主要原因

(一)主营业务影响

1、受国内外宏观经济环境等影响，下游客户需求复苏尚不明朗，公司一些项目出现了延缓；另受季节性因素影响，政府部门的信息化项目大多集中在每年的下半年实施，故而公司一、二季度的收入占比较低。

2、公司今年上半年新签的订单整体要好于去年同期，但受项目交付周期对收入确认的影响，二季度收入与一季度基本持平。且因一季度的收入中仍有不少是来自于上年四季度（特别是12月份）的订单在一季度转化为收入，去年四季度受到宏观环境影响导致订单偏少，故今年上半年的收入仍受一定的影响。

3、公司在国产化等研发领域的投入，使得人员费用支出方面较为刚性。

（二）非经营性损益的影响

非经营性损益对公司本期业绩不存在重大影响。

（三）会计处理的影响

会计处理对公司本期业绩不存在重大影响。

四、风险提示

本次业绩预告是公司财务部门基于自身专业判断进行的初步核算，未经审计机构审计，公司不存在可能影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。

五、其他说明事项

以上预告数据仅为财务部门初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的2023年半年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

苏州科达科技股份有限公司董事会

2023年7月15日

来源：中国证券报·中证网 作者：