中国航发动力控制股份有限公司关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

本次解除限售的股份总数为72,112,658股，占公司总股本的5.48%。

本次解除限售股份的上市流通日期为2023年4月25日（星期二）。

一、本次解除限售的股份基本情况

中国航发动力控制股份有限公司（以下简称公司）根据中国证券监督管理委员会《关于核准中国航发动力控制股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕2807号）核准，采用非公开发行股票的方式向特定对象发行人民币普通股169,541,652股，每股面值1元，共募集资金人民币4,297,880,897.90元，其中资产认购金额为928,055,900.00元，现金认购金额为3,369,824,997.90元。扣除发行费用（不含税）8,678,812.88元后，募集资金净额现金为3,361,146,185.02元。本次非公开发行新增股份169,541,652股，已于2021年10月25日在深圳证券交易所上市。

本次非公开发行完成后，公司新增有限售条件流通股份169,541,652股，总股本为1,315,184,001股。非公开发行新增股份数量占公司非公开发行股票后总股本的12.89%。本次限售股形成后至本公告日，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况，公司总股本数量未发生变化。

本次发行对象和限售期安排如下：

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除中国航空发动机集团有限公司（以下简称中国航发）、中国航发资产管理有限公司（以下简称中国航发资产）外的其余股东已于2023年4月办理完成限售股份的上市流通手续，具体详见公司于2023年4月21日披露的《关于非公开发行限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-013）。

本次上市流通的限售股为公司非公开发行部分限售股，持有该限售股的股东为公司实际控制人、控股股东中国航发及其关联方中国航发资产，合计持有限售股份数为72,112,658股，占公司总本股的5.48%，锁定期自发行股份完成登记之日（2021年10月25日）起十八个月，现锁定期满后，将于2023年4月25日起上市流通。

二、申请解除股份限售股东的承诺及履行情况

（一）本次解除股份限售的股东作出的各项承诺及履行情况：

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（二）截至本公告日，相关承诺方已严格遵守上述承诺，未出现违反相关承诺的情形。

（三）截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东均不存在对公司的非经营性资金占用情况。

（四）截至本公告日，公司不存在对其担保情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次解除限售的股份可上市流通时间为2023年4月25日。

（二）本次解除限售的股份总数为72,112,658股，占公司总股本的5.48%

（三）本次解除股份限售的股东共2名，共对应2个证券账户。

（四）本次解除限售的股份上市流通情况如下：

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四、股本结构变化情况

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五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等法律法规的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和相关股东承诺；截至本核查意见出具之日，公司对于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份解禁上市流通无异议。

六、备查文件

（一）限售股份解除限售申请表；

（二）股本结构表和限售股份明细表；

（三）中信证券股份有限公司关于中国航发动力控制股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见。

特此公告。

中国航发动力控制股份有限公司董事会

2023年4月20日

来源：中国证券报·中证网 作者：