证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定(征求意见稿)》公开征求意见

2023-04-23 富美财经 浏览量:

北京4月22日消息 为规范证券期货市场主机交易托管活动,保护投资者合法权益,维护证券期货市场安全平稳运行,证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定(征求意见稿)》(以下简称《规定》),现向社会公开征求意见。

《规定》共五章二十八条,主要包括总则、证券期货交易所要求、证券期货经营机构要求、监督管理、附则等方面内容。

《规定》明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。一是要求证券期货交易所实施专区管理,统一专区交易时延,建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求。二是从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理。三是加强风险防控,证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

同时,《规定》明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。一是从安全保障方面,对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。二是从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。三是明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

此外,《规定》明确证券期货交易所的监管报告义务,规定中国证监会及其派出机构结合法定职责,对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查,并规定相应罚则。

证监会表示,欢迎社会各界对《规定》提出宝贵意见,证监会将根据公开征求意见情况,进一步完善《规定》并履行程序后发布实施。

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