证券公司评级(注意了券商分类评级指标有变,这三个加分项很重要)

2023-04-24 富美财经 浏览量:

近日,中国证券业协会(下称“协会”)发布了《证券公司履行社会责任专项评价办法》(下称《评价办法》)。此举是为进一步督促证券公司履行社会责任,完善社会责任激励约束机制,规范社会责任专项评价工作。

与此同时,协会也对此前发布的《证券公司脱贫攻坚等社会责任履行情况专项评价指标》(下称《评价指标》)予以了修订,新增了促进乡村振兴、开展投资者教育活动、投资者教育工作评估三项评分指标。上述加分均可以纳入到券商分类评级中。

下一步,协会将适时组织相关培训,明确专项评价的相关要求,持续督促证券公司深化“一司一县”结对帮扶,积极参与乡村振兴公益行动。记者注意到,券商履行社会责任各项加分的总分不得超过1分。新的评分办法将于2023年1月1日正式实行。

参与乡村振兴、社会公益等均可加分

脱贫攻坚全面收官后,相关方面对新时期巩固脱贫攻坚成果、推进乡村振兴、促进共同富裕等提出了进一步的部署要求。在高质量发展中服务国家战略,既是证券行业成长进步的必由之路,也是行业机构理应担当的社会责任。

为贯彻落实相关决策部署,推动证券行业服务国家战略、践行新发展理念、促进高质量发展,协会研究制定了《评价办法》,重新修订了《评价指标》。

按照“突出重点、兼顾长远、公平客观、易于量化”的原则,从服务乡村振兴、践行新发展理念、参与社会公益等方面明确导向、细化要求,形成以体现证券行业社会责任内涵为核心,客观评估履行社会责任投入度和贡献度为标准,督促行业持续加大社会责任投入为导向的激励约束机制。

据了解,《评价办法》共十八条,包括总则、评价内容、评价实施与结果运用、附则等四章。第一章为总则,明确制定目的和依据、评价含义、工作原则、评价主体、适用范围等。第二章为评价内容,明确证券公司服务乡村振兴、践行新发展理念、参与社会公益、所获表彰奖励等内容。第三章为评价实施与结果运用,明确评价系统、材料提交要求、评价程序、结果运用等。第四章为附则,明确评价期、评价指标调整、办法施行等。

而《评价指标》方面,则包括四项评价内容,共计12个指标,修订情况主要体现在以下几个方面。

一是扩充了评价内容,涵盖服务乡村振兴、践行新发展理念、参与社会公益、所获表彰奖励等四项。

二是丰富了评价指标,新增三项指标“参与证券行业促进乡村振兴公益行动情况”“开展投资者教育活动情况”“投资者教育工作评估情况”。

三是细化了评价标准,对“‘一司一县’结对帮扶脱贫县数量”“参与证券行业促进乡村振兴公益行动情况”“开展投资者教育活动情况”“投资者教育工作评估情况”等指标明确了具体要求。

记者注意到,券商帮助贫困县脱贫,每脱贫一个可加0.1分。主承销贫困地区企业在沪深市场或者北交所上市,一家可加0.5分;在新三板挂牌每家可加0.1分。承销发行绿色公司债等在行业排名前10的,可加0.2分。公益性支出排名靠前的,可以加0.5分。参与“投资者教育进百校”等活动,一次加0.05分。

注意了!券商分类评级指标有变,这三个加分项很重要

据了解,在《评价办法》和《评价指标》征求意见期间,行业机构、监管部门就社会责任专项评价的基本思路、主要内容和评价方式等形成了共识,并提出完善意见和建议。协会在综合考虑行业发展情况和监管要求的基础上,经认真研究,充分采纳了相关合理意见和建议。

协会表示,专项评价原则上每年开展一次,评价期为1月1日至12月31日。考虑到行业在2021年扎实开展了相关工作,为客观合理评价上一阶段行业履行社会责任的积极贡献,做好评价工作的有序衔接,对证券公司2021年度履行社会责任情况专项评价,仍适用原《证券公司脱贫攻坚等社会责任履行情况专项评价指标》(各项指标的评价期均为2021年1月1日至2021年12月31日)。2023年将适用《评价办法》。

5年帮助贫困地区企业直接融资3215亿元

自2017年以来,在证监会的授权和指导下,协会已连续五年组织行业开展社会责任专项评价,取得了显著的激励效果。

行业“一司一县”结对帮扶地区全部实现脱贫摘帽。在决胜脱贫攻坚的伟大实践中,102家证券公司结对帮扶307个国家级贫困县,在2020年底全部实现脱贫摘帽,展现了证券行业应有的政治责任和社会担当。

行业发挥专业优势服务贫困地区企业融资取得实效。自2016年至2020年,证券公司积极为贫困地区企业规范公司治理、改善融资途径提供专业服务,帮助贫困地区企业直接融资3215亿元,培育产业“造血”功能,发挥了通过支持产业发展带活一方经济的作用。

行业广泛开展公益实践社会形象得到提升。自2016年以来,证券行业公益性支出保持逐年增长,累计达27.6亿元。经统计,行业已有20家证券公司参与设立慈善公益基金会20个,累计捐赠资金达15.6亿元;共有46家证券公司出资设立35只慈善公益基金,累计规模超过2.5亿元,证券行业公益事业活动已初具规模。

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