证券公司评级(注意了券商分类评级指标有变，这三个加分项很重要)

近日，中国证券业协会（下称“协会”）发布了《证券公司履行社会责任专项评价办法》（下称《评价办法》）。此举是为进一步督促证券公司履行社会责任，完善社会责任激励约束机制，规范社会责任专项评价工作。

与此同时，协会也对此前发布的《证券公司脱贫攻坚等社会责任履行情况专项评价指标》（下称《评价指标》）予以了修订，新增了促进乡村振兴、开展投资者教育活动、投资者教育工作评估三项评分指标。上述加分均可以纳入到券商分类评级中。

下一步，协会将适时组织相关培训，明确专项评价的相关要求，持续督促证券公司深化“一司一县”结对帮扶，积极参与乡村振兴公益行动。记者注意到，券商履行社会责任各项加分的总分不得超过1分。新的评分办法将于2023年1月1日正式实行。

参与乡村振兴、社会公益等均可加分

脱贫攻坚全面收官后，相关方面对新时期巩固脱贫攻坚成果、推进乡村振兴、促进共同富裕等提出了进一步的部署要求。在高质量发展中服务国家战略，既是证券行业成长进步的必由之路，也是行业机构理应担当的社会责任。

为贯彻落实相关决策部署，推动证券行业服务国家战略、践行新发展理念、促进高质量发展，协会研究制定了《评价办法》，重新修订了《评价指标》。

按照“突出重点、兼顾长远、公平客观、易于量化”的原则，从服务乡村振兴、践行新发展理念、参与社会公益等方面明确导向、细化要求，形成以体现证券行业社会责任内涵为核心，客观评估履行社会责任投入度和贡献度为标准，督促行业持续加大社会责任投入为导向的激励约束机制。

据了解，《评价办法》共十八条，包括总则、评价内容、评价实施与结果运用、附则等四章。第一章为总则，明确制定目的和依据、评价含义、工作原则、评价主体、适用范围等。第二章为评价内容，明确证券公司服务乡村振兴、践行新发展理念、参与社会公益、所获表彰奖励等内容。第三章为评价实施与结果运用，明确评价系统、材料提交要求、评价程序、结果运用等。第四章为附则，明确评价期、评价指标调整、办法施行等。

而《评价指标》方面，则包括四项评价内容，共计12个指标，修订情况主要体现在以下几个方面。

一是扩充了评价内容，涵盖服务乡村振兴、践行新发展理念、参与社会公益、所获表彰奖励等四项。

二是丰富了评价指标，新增三项指标“参与证券行业促进乡村振兴公益行动情况”“开展投资者教育活动情况”“投资者教育工作评估情况”。

三是细化了评价标准，对“‘一司一县’结对帮扶脱贫县数量”“参与证券行业促进乡村振兴公益行动情况”“开展投资者教育活动情况”“投资者教育工作评估情况”等指标明确了具体要求。

记者注意到，券商帮助贫困县脱贫，每脱贫一个可加0.1分。主承销贫困地区企业在沪深市场或者北交所上市，一家可加0.5分；在新三板挂牌每家可加0.1分。承销发行绿色公司债等在行业排名前10的，可加0.2分。公益性支出排名靠前的，可以加0.5分。参与“投资者教育进百校”等活动，一次加0.05分。

据了解，在《评价办法》和《评价指标》征求意见期间，行业机构、监管部门就社会责任专项评价的基本思路、主要内容和评价方式等形成了共识，并提出完善意见和建议。协会在综合考虑行业发展情况和监管要求的基础上，经认真研究，充分采纳了相关合理意见和建议。

协会表示，专项评价原则上每年开展一次，评价期为1月1日至12月31日。考虑到行业在2021年扎实开展了相关工作，为客观合理评价上一阶段行业履行社会责任的积极贡献，做好评价工作的有序衔接，对证券公司2021年度履行社会责任情况专项评价，仍适用原《证券公司脱贫攻坚等社会责任履行情况专项评价指标》（各项指标的评价期均为2021年1月1日至2021年12月31日）。2023年将适用《评价办法》。

5年帮助贫困地区企业直接融资3215亿元

自2017年以来，在证监会的授权和指导下，协会已连续五年组织行业开展社会责任专项评价，取得了显著的激励效果。

行业“一司一县”结对帮扶地区全部实现脱贫摘帽。在决胜脱贫攻坚的伟大实践中，102家证券公司结对帮扶307个国家级贫困县，在2020年底全部实现脱贫摘帽，展现了证券行业应有的政治责任和社会担当。

行业发挥专业优势服务贫困地区企业融资取得实效。自2016年至2020年，证券公司积极为贫困地区企业规范公司治理、改善融资途径提供专业服务，帮助贫困地区企业直接融资3215亿元，培育产业“造血”功能，发挥了通过支持产业发展带活一方经济的作用。

行业广泛开展公益实践社会形象得到提升。自2016年以来，证券行业公益性支出保持逐年增长，累计达27.6亿元。经统计，行业已有20家证券公司参与设立慈善公益基金会20个，累计捐赠资金达15.6亿元；共有46家证券公司出资设立35只慈善公益基金，累计规模超过2.5亿元，证券行业公益事业活动已初具规模。