中基协公布12份处分 9份与杭州“巨鲸系”有关

每经记者 李蕾 每经编辑 肖芮冬

近日，《每日经济新闻》记者获悉，中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)一口气下发了12份纪律处分决定书，涉及5家私募基金和8名高管。其中，杭州巨鲸财富管理有限公司、杭州巨鲸道胜资产管理有限公司、杭州巨鲸资产管理有限公司3家杭州“巨鲸系”公司因违规从事募集行为、人员违规兼职、不公平对待投资者等原因受到中基协的纪律处分，主要高管也被监管部门“拉黑”。此外，原上海汐泰投资管理有限公司基金经理兼研究总监钟成为了维护客户关系，不惜将自家旗下管理基金的投资标的等未公开信息泄露给客户的“老鼠仓”行为也受到了处罚，被加入黑名单，为期3年。

巨鲸系三家公司被处罚

近日，中基协一口气公布了12份纪律处分决定书，引发行业和市场的高度关注。记者发现，这12份纪律处分中有9份都与杭州巨鲸系有关，受罚的3家公司分别为巨鲸财富、巨鲸道胜资管和巨鲸资管。

首先，这3家机构都存在违规从事募集业务的行为。在未取得基金销售业务资格的情况下，接受“开金融通投资控股有限公司”及其全资子公司“开金信合基金管理有限公司”委托，参与了向“开金国寿三亚康养私募股权投资基金”“开金海南融通文化产业私募股权投资基金”“开金海南融通联合产业私募股权投资基金”3只基金推荐客户的工作。

其次，这3家机构的人员违规兼职。截至2023年11月，3家机构的在职员工中，多名职工曾签署兼职协议并向客户同时提供上述3家机构的产品投资咨询服务。

第三，巨鲸财富与巨鲸资管的办公场所不独立。

除此之外，巨鲸道胜资管在其中一只产品的信息披露中，没有提及底层投资中的可转债投资，未按规定进行信息披露。巨鲸资管则存在不公平对待投资者的情况。

事实上，2023年3月和9月，浙江证监局也先后对这3家“巨鲸系”公司和高管出具了警示函，也是直指其不公平对待同一私募基金的不同投资者、没销售资格却违规募集私募基金等违规行为。

此次，中基协对这3家机构也进行了公开谴责，同时给出了暂停受理私募基金产品备案6个月或12个月的纪律处分。巨鲸财富、巨鲸道胜资管和巨鲸资管的法定代表人倪心刚被中基协加入黑名单，为期一年；其他几名高管则被处以警告或公开谴责。

有私募研究总监被拉黑

此外，还有一份纪律处分决定书也引起了《每日经济新闻》记者的注意。

该决定书显示，原上海汐泰基金经理兼研究总监钟成为维护客户关系，将因履职中知悉的未公开信息泄露给客户并明示客户从事相关证券交易，但未向其收取报酬，且该客户根据钟成的明示实际从事了相关证券交易。

事实上，因钟成存在泄露未公开信息、明示他人交易的行为，广东证监局早在2021年12月就向其作出了行政处罚决定。

这则处罚决定显示，钟成自2017年5月2日起在上海汐泰担任研究总监，并从2017年10月19日起担任上海汐泰-小棉袄私募证券投资基金的基金经理，负责该基金募集和投资决策，在履职中知悉该基金的交易标的、交易时点、交易价格、交易数量等投资决策及交易执行等未公开信息。2018年12月～2019年8月，为了维护和客户蒋某新的关系，钟成将其知悉的上海汐泰-小棉袄基金的未公开信息泄露给蒋某新，后者则从这期间的趋同交易中盈利719.08万元。对此，广东证监局责令钟成改正，给予警告，并处以3万元罚款。

在中基协来看，当事人钟成泄露未公开信息、明示他人交易的行为属于严重背信行为，违规性质恶劣，对有关行为进行自律惩戒有必要，因此决定将他加入黑名单，期限为3年。对于这类行为的严惩不贷，也反映出相关机构监管力度的增强，以及出清“伪私募”“乱私募”的决心。

此外，北京竹玉资产管理有限公司也因存在产品募集完成后未按规定向协会备案、从事与私募基金无关的业务、未及时向协会报送相关信息、不具备持续经营的条件等原因，被中基协撤销私募基金管理人登记；法定代表人、总经理马鳞也被取消基金从业资格。