火箭股份(陕西中天火箭技术股份有限公司 2021年第三季度报告)

证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2021-057

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计。

□ 是 √ 否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

(二)非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□ 适用 √ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

一、合并资产负债表项目

二、合并利润表项目

三、合并现金流量表项目

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

三、其他重要事项

□ 适用 √ 不适用

四、季度财务报表

(一)财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：陕西中天火箭技术股份有限公司

2021年09月30日

单位：元

法定代表人：陈雷声 主管会计工作负责人：李宁 会计机构负责人：田丰荣

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

(二)财务报表调整情况说明

1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√ 适用 □ 不适用

是否需要调整年初资产负债表科目

√ 是 □ 否

合并资产负债表

单位：元

调整情况说明

执行新的租赁准则，增加2021年1月1日使用权资产和租赁负债3,842,128.69元。

2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

(三)审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。

陕西中天火箭技术股份有限公司董事会

2021年10月22日

证券代码：003009 证券简称：中天火箭 公告编号：2021-056

陕西中天火箭技术股份有限公司

第三届监事会第九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会召开情况

陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第九次会议于2021年10月16日以电话、邮件、短信等方式通知公司全体监事。会议于2021年10月22日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议由公司监事会主席钟鸿召集并主持，会议应到监事4人，实到监事4人，本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

会议审议通过了如下决议：

（一）审议通过《关于<公司2021年第三季度报告>的议案》；

经审核，监事会认为：

1.董事会编制和审核的《陕西中天火箭技术股份有限公司2021年三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定。

2.报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

具体详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《2021年三季度报告》。

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过了《关于调整2021年度日常关联交易预计的议案》；

经审核，监事会认为：

上述关联交易的决策程序符合国家有关法律、法规及公司章程的规定，并依据市场公允价格确定交易价格，遵循了公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。因此，监事会同意《陕西中天火箭技术股份有限公司关于调整2021年度日常关联交易预计的议案》。

具体详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于调整2021年度日常关联交易预计的公告》。

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

（三）审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

经审核，监事会认为：

公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有助于提高募集资金使用效率、有效降低财务费用，符合公司及股东的利益，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关规定。监事会同意公司本次使用0.8亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

具体详见公司同日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登的《陕西中天火箭技术股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。

表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

（一）陕西中天火箭技术股份有限公司第三届监事会第九次会议决议；

（二）陕西中天火箭技术股份有限公司监事会关于调整2021年度日常关联交易预计议案的审查意见；

（三）陕西中天火箭技术股份有限公司监事会关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金议案的审查意见。

特此公告。

陕西中天火箭技术股份有限公司监事会

2021年10月22日

光大证券股份有限公司关于陕西中天火箭技术股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见

光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）为陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“中天火箭”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《公司法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对中天火箭使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会于2020年8月7日证监许可[2020]1717号文核准，中天火箭首次向社会公众公开发行人民币普通股3,884.81万，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币12.94元，募集资金总额为人民币502,694,414.00元，扣除相关发行费用后募集资金净额为445,956,562.54元。上述募集资金于2020年9月21日全部到位，已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了众环验字（2020）080007号《验资报告》。

二、募集资金使用情况

2020年12月29日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自有资金的议案》，同意公司使用募集资金置换截至2020年12月28日止以自有资金支付的募投项目及发行费用10,479,221.59元，其中：以自有资金预先投入募集资金投资项目金额合计3,971,043.00元；以自有资金支付的发行费用金额合计为6,508,178.59元。

截至2021年10月13日，公司累计使用募集资金共计22,333.39万元，尚未使用的募集资金余额为22,605.74万元。募集资金投资项目累计投入情况如下：

单位：万元

三、本次使用部分闲置募集资金补充流动资金的情况

根据公司军民两用火箭生产能力建设项目的资金需求计划，目前该项目募集资金有部分闲置，在保证募集资金投资项目的资金需求前提下，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规及规范性文件和公司《募集资金管理办法》等要求，公司拟使用部分闲置募集资金0.8亿元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。若募集资金投资项目因投资建设需要使用该部分暂时补充流动资金的募集资金，公司将及时归还暂时用于补充流动资金的该部分募集资金，以确保募集资金投资项目的正常进展。闲置募集资金用于补充流动资金到期后，公司将及时归还至募集资金专用账户，不影响募集资金投资项目的正常进行。本次运用闲置募集资金暂时补充流动资金，预计最高可为公司节约财务费用308万元（本数据以9月22日LPR数据3.85%测算所得）。

四、相关审议程序

（一）董事会审议

公司第三届董事会第十一次会议审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司本次使用0.8亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，内容及程序符合中国证监会的相关规定，不存在损害股东利益的情况，在确保不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，有助于提高募集资金使用效率，有效降低公司财务费用，提升公司的盈利能力。

（二）监事会审议

公司第三届监事会第九次会议对《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》进行了审议，认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有助于提高募集资金使用效率、有效降低财务费用，符合公司及股东的利益，符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等相关规定。监事会同意公司本次使用0.8亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

（三）独立董事意见

公司独立董事认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，其审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关规定。本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金有助于提高募集资金使用效率、有效降低财务费用，不影响募投项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途的情形和损害公司及股东、特别是中小股东利益的情形。因此，独立董事一致同意公司本次拟使用0.8亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：中天火箭使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的决策程序。中天火箭本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》和公司《募集资金管理办法》等相关法规、规范性文件和公司内部制度的规定，有利于提高募集资金使用效率，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，符合公司和全体股东利益。

综上，保荐机构对中天火箭使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。

保荐代表人： ________________ ________________

吴燕杰 段虎

光大证券股份有限公司

年 月 日