打造透明廉洁优质注册制 深交所发布三项倡议

4月6日，深交所发布共同打造透明廉洁优质注册制倡议书，提出三项倡议。深交所表示，希望各方同步建立健全廉洁从业相关制度机制，积极支持交易所廉洁履职，不请托、不找“门路”，更不能搞利益输送。同时，希望有关各方加大对交易所发行上市审核工作的监督。

做透明注册制建设者

深交所坚持开门搞改革，推进“阳光审核”，与市场主体正常沟通渠道是敞开的。发行人、中介机构可根据需要，就板块定位、规则理解适用、重大疑难或无先例等事项，在申报前进行“预沟通”，进一步做好准备；审核受理后，可以通过公开渠道查询审核流程、审核问询及回复、上市委和重组委审议会议召开情况等信息；可以在首轮审核问询发出后，就问询中的疑难问题及审核中新发生的事项与审核部门进行沟通。

深交所倡议，发行人和中介机构严格按照公开、规范程序和机制办事，与交易所一道，共同成为透明注册制的建设者。各方事先充分了解发行上市主要制度、审核流程和节点（相关内容可在深交所网站查询），过程中积极配合交易所按规定程序和要求开展“阳光审核”，不私下打听审核事项，不私下接触审核人员和两委委员。

做廉洁注册制践行者

营造廉洁从业、风清气正的良好生态，是全面注册制改革的重要保障。深交所表示，将主动接受中国证监会的全面监督，主动接受驻证监会纪检监察组的驻点监督，不断健全廉洁风险防控制度机制，强化内外部双向约束，始终用严密的制度、严肃的纪律、严格的执行为注册制改革保驾护航。

深交所倡议，发行人和中介机构与交易所一道，共同推动构建“亲”“清”关系，做廉洁注册制的践行者。各方同步建立健全廉洁从业相关制度机制，积极支持交易所廉洁履职，不请托、不找“门路”，更不能搞利益输送。希望有关各方加大对交易所发行上市审核工作的监督，如发现相关工作人员存在吃拿卡要、收受财物、推诿扯皮等纪律和作风问题，请及时反映或者举报。交易所将严肃核查处理。

做优质注册制守护者

注册制改革必须服务实体经济和高质量发展，着力支持优质企业发行上市，推动科技、资本和产业高水平循环。深交所表示，改革的本质是把选择权交给市场，但绝不是“一放了之”。深交所启动了“审核质量效能双提升”专项行动，贯彻落实以信息披露为核心的改革理念，力求与市场主体各司其职，协同守好资本市场入口质量关。

深交所倡议，发行人和中介机构牢固树立规范意识，保证信息披露真实、准确、完整，与交易所一道，共同做优质注册制的守护者。发行人要完善公司内部治理，规范会计基础，事先充分做好上市准备，避免仓促申报、带病申报；中介机构要勤勉尽责，审慎遴选项目，严格核查把关，帮助发行人准确理解发行上市条件和板块定位，在申报前将重要问题整改规范到位，高质量编制招股说明书，真正发挥资本市场“守门人”作用。

来源：中国证券报·中证网作者：黄灵灵