上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司关于首次公开发行部分限售股上市流通的公告

2023-04-17 富美财经浏览量：次

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●本次上市流通的限售股份数量为647,500股，占上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司（以下简称“公司”或“霍莱沃”）当前股本总数1.25%，限售期为自公司股票上市之日起24个月。公司确认，本次上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

●本次上市流通的限售股全部为公司首次公开发行战略配售限售股，除战略配售限售股份外，本次上市流通的限售股数量为0股。

●本次上市流通日期为2023年4月20日。

一、本次上市流通的限售股类型

2021年3月21日，中国证券监督管理委员会出具证监许可〔2021〕893号文，同意上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司首次公开发行股票的注册申请。

公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）9,250,000股，并于2021年4月20日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行后总股本为37,000,000股，其中无限售流通股为7,517,116股，限售流通股为29,482,884股。

本次上市流通的限售股为首次公开发行部分战略配售股，股东1名，锁定期为自公司上市之日起24个月，股份数量为647,500股，占公司当前股本总数的1.25%。现锁定期即将届满，该部分限售股将于2023年4月20日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司股本数量变化情况如下：

1.公司于2023年6月实施资本公积金转增事项，每股以资本公积金转增0.4股。公司股本总数由37,000,000股增至51,800,000股，本次上市流通的限售股数量由462,500股相应增至647,500股。

2.公司2021年限制性股票激励计划首次授予、预留授予部分第一个归属期符合归属条件，截至目前，公司已办理完成147,770股限制性股票的归属登记手续。公司股本总数由51,800,000股增至51,947,770股。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《上海霍莱沃电子系统技术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，保荐机构相关子公司海通创新证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

四、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

（一）截至本核查意见出具日，霍莱沃本次申请上市流通的限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺。

（二）霍莱沃本次限售股上市流通事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；本次解除限售的股份数量、上市流通时间符合相关规定的要求及股东限售承诺。

（三）截至本核查意见出具日，霍莱沃对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上所述，保荐机构对霍莱沃本次限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股数量为647,500股，占公司当前股份总数的比例为1.25%，限售期为自公司股票上市之日起24个月。公司确认，本次上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

（二）本次上市流通日期为2023年4月20日；

（三）本次限售股上市流通明细清单：

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（四）限售股上市流通情况表：